Especialista en Cumplimiento Normativo

¿Qué buscamos?

Buscamos un profesional para ocupar una posición de consultoría en cumplimiento normativo, dentro del área de Cumplimiento Normativo. Este individuo desarrollará labores como consultor, principalmente con empresas de servicios de inversión y sociedades gestoras de IIC.

Principales responsabilidades :

• Colaboración en la revisión / emisión de procedimientos internos de las entidades, apoyando a estas últimas en su proceso de conformidad con las regulaciones.
• Evaluación y análisis de control interno de procesos, elaboración de cuestionarios y proponiendo recomendaciones a los mismos. Seguimiento de planes de acción implementados por parte de las entidades.
• Elaboración y ejecución de programas de trabajo relacionados con la evaluación de cumplimiento de procedimientos internos y normativa financiera. Redacción de informes sobre las revisiones efectuadas y emisión de notas de control interno.
• Desarrollo de reportes financieros y extracontables dirigidos a la CNMV y / o Banco de España (estados financieros, estados de solvencia, estados de normas de conducta…).
• Análisis de operaciones de riesgo elevado, identificación de clientes potenciales, nivel de riesgo y reporte de informes trimestrales a Comité.